REKLAMA
Dziennik Ustaw - rok 2004 nr 187 poz. 1935
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 18 sierpnia 2004 r.
w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających wprowadzeniu do publicznego obrotu
Na podstawie art. 125 ust. 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546) zarządza się, co następuje:
1) oznaczenie daty i miejsca sporządzenia zawiadomienia;
2) oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu, siedziby, adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego emitującego certyfikaty inwestycyjne;
3) oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sądowego, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym wymienionym w pkt 2;
4) wskazanie organów funduszu inwestycyjnego będącego emitentem certyfikatów inwestycyjnych;
5) oznaczenie emisji, w szczególności określenie serii, numerów, liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego;
6) określenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu ich realizacji, wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych serii reprezentują różne prawa majątkowe, wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne są uprzywilejowane z określeniem sposobu uprzywilejowania, wskazanie ograniczeń zbywalności certyfikatów inwestycyjnych imiennych;
7) w przypadku funduszy sekurytyzacyjnych wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne są podporządkowane oraz określenie treści i stron umów zawartych w związku z procesem sekurytyzacji;
8) wskazanie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego;
9) określenie łącznej wysokości wpłat do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne objęte zawiadomieniem, ze wskazaniem sposobu dokonywania wpłat i przedmiotu tych wpłat;
10) wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogą być wydawane uczestnikom, którzy nie opłacili w całości ceny emisyjnej;
11) wskazanie, czy na dzień złożenia zawiadomienia fundusz inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów inwestycyjnych;
12) określenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udostępniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych;
13) oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne;
14) określenie wysokości i sposobu pobierania opłat manipulacyjnych z tytułu zbycia lub wykupienia certyfikatów inwestycyjnych;
15) oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów biorących udział w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych;
16) określenie zasad dokonywania wtórnego obrotu emitowanymi certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów pośredniczących w tym obrocie;
17) imiona i nazwiska oraz podpisy osób wchodzących w skład właściwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem inwestycyjnym emitującym certyfikaty inwestycyjne objęte zawiadomieniem, upoważnionych do składania oświadczeń i zaciągania zobowiązań w imieniu tego towarzystwa;
18) zobowiązanie osób, o których mowa w pkt 17, do pisemnego poinformowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu przyjmowania zapisów, o dojściu tej emisji do skutku, z podaniem liczby objętych certyfikatów inwestycyjnych i łącznej wartości wpłat do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojściu emisji do skutku.
Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska
|
1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej – instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427).
Załącznik do rozporządzenia Ministra Finansów
z dnia 18 sierpnia 2004 r. (poz. 1935)
- Data ogłoszenia: 2004-08-27
- Data wejścia w życie: 2004-09-11
- Data obowiązywania: 2004-09-11
- Dokument traci ważność: 2005-10-24
REKLAMA
Dziennik Ustaw
REKLAMA
REKLAMA