Dzienniki Urzędowe - rok 2013 poz. 9

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Pojęcie kontroli.

3

wykład

Systematyka pojęć kontroli:

2. Rodzaje kontroli.

– wskazanie definicji kontroli na gruncie poszczególnych dziedzin nauki,

3. Kryteria kontroli.

4. Funkcje kontroli.

– omówienie rodzajów i kryteriów kontroli ze względu na źródła procesu kontroli,

5. Pojęcia pokrewne do kontroli.

6. Podstawy prawne kontroli w Policji.

– wskazanie funkcji kontroli,

7. Umiejscowienie podmiotów realizujących zadania kontrolne w strukturze organizacyjnej Policji.

– omówienie pojęć pokrewnych (kontrola zarządcza, nadzór, controling, audyt),

8. Kontrola zewnętrzna działalności Policji.

– wskazanie przepisów regulujących kontrole w Policji,

– omówienie struktury organizacyjnej komórek ds. kontroli,

– wymienienie podmiotów posiadających uprawnienia kontrolne w stosunku do Policji (NIK, Wojewoda, PIP, GIODO),

– wskazanie wybranych uprawnień do przeprowadzenia kontroli w Policji przez wymienione podmioty.

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Metodyka budowania okresowych planów kontroli.

1

wykład

– omówienie zakresu informacji stanowiących podstawę do opracowania planu, analizy ryzyka,

– wskazanie uczestników procesu planowania i ich roli,

– wykorzystanie planów działalności kontrolnej podległych jednostek Policji i innych organów, instytucji,

– omówienie procedury wprowadzenia zmian w okresowych planach kontroli.

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Analiza przedkontrolna.

1

wykład

– wskazanie celów i elementów analizy przedkontrolnej,

– określenie źródeł i sposobów pozyskania informacji niezbędnych do przygotowania kontroli.

2. Analiza stanu prawnego.

3

wykład, studium przypadku, ćwiczenia

– wskazanie szczegółowych podstaw prawnych odnoszących się do obszaru podlegającego kontroli,

– omówienie zasady temporalności w przepisach prawa,

– omówienie problemu występowania luk w prawie,

– pisemne opracowanie analizy stanu prawnego.

3. Analiza czynników ryzyka.

3

wykład, ćwiczenia

– wyszczególnienie czynników ryzyka, czynniki ryzyka – a ryzyko,

– ocena znaczenia poszczególnych czynników ryzyka i ich hierarchizacja; skutki wystąpienia ryzyka,

– ćwiczenia dotyczące dokonywania oceny ryzyka, badanie dokumentów i informacji źródłowych, sformułowanie wniosków z analizy,

– pisemne opracowanie analizy czynników ryzyka.

4. Program kontroli.

2

wykład

– omówienie znaczenia programu kontroli dla jej efektywnego przebiegu,

– przedstawienie elementów programu kontroli i omówienie sposobu ich konstruowania.

5. Zakres przedmiotowy kontroli.

2

ćwiczenie

– przedstawienie przykładowego tematu kontroli, jej celu oraz wyników analizy przedkontrolnej.

Na bazie ww. materiałów słuchacze sporządzą zakres przedmiotowy kontroli.

6. Kryteria kontroli.

2

wykład, ćwiczenie

– wykazanie powiązań pomiędzy zakresem przedmiotowym kontroli a kryteriami,

– przedstawienie praktycznych przykładów zastosowania kryteriów w kontrolach.

Na podstawie przykładowego zakresu przedmiotowego kontroli słuchacze określą kryteria kontroli.

7. Dobór próby.

2

wykład, ćwiczenie

– omówienie metod doboru próby do kontroli,

– omówienie wad i zalet próbkowania.

Na podstawie podanego przykładu wybrać właściwą metodę doboru próby (dyskusja).

8. Mierniki.

3

wykład, ćwiczenia

– scharakteryzowanie pojęć i cech mierników,

– omówienie pojęć nieprawidłowości i uchybień,

– omówienie znaczenia mierników w kontroli, w tym ich znaczenie dla określenia oceny końcowej kontrolowanego zagadnienia,

– przedstawienie pojęcia progu istotności,

– przedstawienie praktycznych przykładów zastosowania mierników w kontroli.

Na podstawie przykładowego zakresu przedmiotowego kontroli oraz zagadnień podlegających ocenie słuchacze określą mierniki kontroli.

9. Upoważnienie do kontroli.

1

wykład

– określenie elementów zawartych w upoważnieniu,

Wyłączenie kontrolera z udziału w kontroli.

– wskazanie okresu ważność upoważnienia oraz przesłanek do jego przedłużenia,

– podstawy do rozszerzenia zakresu przedmiotowego w upoważnieniu do kontroli,

– omówienie przesłanek wyłączenia z udziału w kontroli.

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Zasady postępowania kontrolera.

1

wykład

– omówienie zasad etycznych kontrolera,

– omówienie cech kontrolera i kompetencje wg standardów INTOSAI.

2. Komunikacja społeczna w pracy kontrolera.

2

wykład, ćwiczenia

– omówienie zachowań kontrolera w trakcie realizacji czynności kontrolnych (sposób komunikowania się, umiejętność komunikacji z członkami zespołu kontrolnego, sposób rozstrzygania wątpliwości między kontrolerami, efektywna komunikacja z pracownikami jednostki kontrolowanej),

– omówienie metod komunikacji werbalnej i niewerbalnej.

Na podstawie przygotowanych założeń przeprowadzić ćwiczenia – rozmowa z kierownikiem jednostki kontrolowanej (pierwsza rozmowa, kształtowanie umiejętności asertywnego zachowania).

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Uprawnienia i obowiązki uczestników procesu kontroli.

1

wykład

– omówienie uprawnień i obowiązków kierownika zespołu kontrolnego, kontrolera, kierownika oraz pracownika podmiotu kontrolowanego, a także innych uczestników procesu kontrolnego,

– omówienie przesłanek odpowiedzialności pracownika jednostki za niewywiązywanie się z obowiązków.

2. Dowody w procesie kontroli.

3

wykład, ćwiczenia

– omówienie pojęcia i rodzajów dowodów,

– wskazanie sposobów zbierania i dokumentowania dowodów oraz postępowania z informacją o naruszeniu przepisów prawa.

Na podstawie założeń przeprowadzić ćwiczenia dotyczące przyjęcia ustnych wyjaśnień.

3. Ocena dowodów.

2

wykład, studium przypadku

– omówienie sposobu oceniania wiarygodności dowodów.

Na podstawie przygotowanych materiałów omówić zasady badań formalnych i merytorycznych dowodu w postaci dokumentu.

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Przygotowanie projektu wystąpienia pokontrolnego.

2. Zastrzeżenia i postępowanie wobec wniesionych zastrzeżeń do projektu wystąpienia pokontrolnego.

3. Opracowanie wystąpienia pokontrolnego.

3

wykład, ćwiczenia

– omówienie zasad przygotowania projektu wystąpienia pokontrolnego, elementów składowych dokumentu, formułowania ocen,

– omówienie trybu dokonywania sprostowań,

– omówienie przesłanek do przeprowadzenia dodatkowych ustaleń kontrolnych,

– omówienie postępowania z dokumentem zawierającym tajemnicę prawnie chronioną.

– omówienie elementów składowych wystąpienia pokontrolnego.

Na podstawie podanego przykładu (projektu wystąpienia) przeprowadzić ćwiczenia dotyczące budowania wniosków i zaleceń.

1. Monitorowanie realizacji wniosków.

1

wykład

– omówienie sposobów monitorowania stanu realizacji wniosków i zaleceń pokontrolnych,

2. Prowadzenie akt kontroli.

– omówienie zasad prowadzenia akt kontroli, kwestii ich udostępniania (anonimizacja danych osobowych),

– omówienie archiwizacji akt – forma papierowa, elektroniczna.

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Różnice pomiędzy kontrolą w trybie zwykłym i uproszczonym.

1

wykład

– omówienie przesłanek stosowania trybu uproszczonego,

– omówienie przesłanek uzasadniających odstąpienie od budowania programu kontroli, sposobu dokumentowania wyników kontroli,

– omówienie przesłanek do zmiany trybu kontroli.

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Zasady opracowywania informacji o wynikach kontroli.

1

wykład

– omówienie podstawy prawnej, wskazanie podmiotów uprawnionych do wydawania dyspozycji do sporządzenia informacji o wynikach kontroli,

2. Sprawozdawczość z działalności kontrolnej.

– omówienie elementów składowych informacji z kontroli oraz wskazanie podmiotów, do których przesyła się informację o wynikach kontroli,

3. Wykorzystanie informacji o wynikach kontroli.

– omówienie obowiązków sprawozdawczych po wykonaniu kontroli (sprawozdawczość roczna – struktura informacyjna sprawozdania, kryteria sprawozdawcze i elementy sprawozdania),

– omówienie wybranych informacji ze sprawozdania z działalności kontrolnej,

– omówienie przykładów wykorzystania informacji z kontroli w płaszczyźnie zarządzania jednostką Policji oraz w innych obszarach.

Zagadnienia

Czas

Metoda

Wskazówki do realizacji

1. Podstawy i cel programu zapewnienia jakości kontroli

1

wykład

– omówienie podstaw, prac związanych z budową oraz celu funkcjonowania programu zapewnienia jakości,

– przedstawienie elementów składowych programu zapewnienia jakości opracowanego w Biurze Kontroli Komendy Głównej Policji.