Dzienniki Urzędowe - rok 2005 nr 20 poz. 27

Na podstawie art. 109 ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe (Dz. U. z 2002 r. Nr 72, poz. 665, Nr 126, poz. 1070, Nr 141, poz. 1178, Nr 144, poz. 1208, Nr 153, poz. 1271, Nr 169, poz. 1385 i 1387 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 60, poz. 535, Nr 65, poz. 594, Nr 228, poz. 2260 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r. Nr 64, poz. 594, Nr 68, poz. 623, Nr 91, poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 121, poz. 1264, Nr 146, poz. 1546 i Nr 173, poz. 1808 oraz z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 85, poz. 727, Nr 167, poz. 1398 i Nr 183, poz. 1538) uchwala się, co następuje:

1) w § 1 w ust. 1:

a) pkt 10 otrzymuje brzmienie:

„10) bank – bank krajowy, oddział instytucji kredytowej lub oddział banku zagranicznego posiadający rachunek bieżący w DSP,”,

b) uchyla się pkt 11,

c) pkt 38 i 39 otrzymują brzmienie:

„38) komunikat – ściśle zdefiniowany zbiór informacji, w uporządkowanej postaci, umożliwiającej ich przekazywanie z wykorzystaniem modułu ELBON, modułu głównego lub sieci SWIFT w przesyłce, za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych,

39) system elektronicznej wymiany danych – system przesyłania danych pomiędzy uczestnikiem RPW a DOK za pośrednictwem:

a) łączy stałych w oparciu o protokół TCP/IP przy użyciu warstwy transportowej wykorzystującej oprogramowanie Bea Tuxedo,

b) sieci SWIFT,”,

d) w pkt 46 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 47–52 w brzmieniu:

„47) bank rozliczający – bank będący uczestnikiem RPW, na którego rachunku bankowym dokonywane są rozliczenia pieniężne z tytułu operacji na bonach skarbowych w imieniu uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego,

48) uczestnik rozliczający transakcje na obligacjach skarbowych – uczestnik KDPW będący posiadaczem konta depozytowego lub rachunku papierów wartościowych prowadzonego w KDPW, które to konto lub rachunek jest uznawane lub obciążane w związku z transakcjami na wszystkich rodzajach przetargów na obligacje skarbowe, zawartymi przez uczestnika RPW nie będącego uczestnikiem KDPW,

49) DSPW (Dealer Skarbowych Papierów Wartościowych) – podmiot, z którym Minister Finansów zawarł umowę przyznającą prawo do składania ofert na wszystkich rodzajach przetargów skarbowych papierów wartościowych,

50) sieć SWIFT (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication) – międzynarodowy system elektronicznego transferu informacji bankowej,

51) podmiot zagraniczny – podmiot będący DSPW, mający siedzibę poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

52) apostille – poświadczenie autentyczności podpisu, charakteru w jakim działa osoba, która podpisała dokument urzędowy oraz – w razie potrzeby – tożsamości pieczęci lub stempla, którym opatrzony jest taki dokument, wydane przez właściwy organ państwa, z którego dokument ten pochodzi, umieszczone w samym dokumencie lub do niego dołączone – sporządzone według wzoru stanowiącego załącznik do Konwencji znoszącej wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych, sporządzonej w Hadze dnia 5 października 1961 r. (Dz. U. z 2005 r. Nr 112, poz. 938).”;

2) w § 2 w pkt 3:

a) lit. j otrzymuje brzmienie:

„j) użytkowania przez uczestnika RPW modułu ELBON oraz jego wykorzystywania do sporządzania i przekazywania ofert, zleceń i komunikatów w formie elektronicznej,”,

b) po lit. k kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się lit. l w brzmieniu:

„l) przeprowadzania transakcji i operacji na papierach wartościowych, z wykorzystaniem systemu elektronicznej wymiany danych.”;

3) w § 3:

a) w ust. 1 po pkt 4 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 5 w brzmieniu:

„5) podmioty zagraniczne.”,

b) w ust. 2 po pkt 2 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 3 w brzmieniu:

„3) NBP.”,

c) ust. 4 otrzymuje brzmienie:

„4. Podmioty, dla których prowadzone są konta w RPW, prowadzą dla swoich klientów indywidualne rachunki papierów wartościowych, na których rejestrowane są bony, przy zachowaniu warunków wynikających z przepisów regulujących obrót papierami wartościowymi. Klientami, dla których prowadzone są indywidualne rachunki bonów pieniężnych NBR mogą być tylko banki.”;

4) w § 8:

a) ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:

„§ 8. 1. NBP prowadzi rachunki i konta w RPW dla podmiotów określonych w § 3 ust. 1 pkt 2–5, w ust. 1a oraz w ust. 2 pkt 1 i 2 na podstawie zawartej z tymi podmiotami umowy.

2. Umowę zawiera się pod warunkiem przedłożenia w NBP przez podmioty, o których mowa w:

1) § 3 ust. 1 pkt 2–4, ust. 1a i ust. 2 pkt 1 i 2 – dokumentów stwierdzających utworzenie danego podmiotu zgodnie z przepisami prawa i wskazujących osoby upoważnione do składania oświadczeń w zakresie jego praw i obowiązków majątkowych. Dokumenty te mogą być składane w oryginale, odpisach lub w formie kserokopii. Odpisy i kserokopie nie poświadczone notarialnie są sprawdzane przez NBP co do ich zgodności z oryginałami;

2) § 3 ust. 1 pkt 5 – dokumentów potwierdzających status prawny danego podmiotu (statuty, regulaminy działania lub wypisy z odpowiedniego rejestru), a także dokumentów wskazujących osoby upoważnione do składania oświadczeń w zakresie ich praw i obowiązków majątkowych. Dokumenty te mogą być złożone w oryginale, w postaci wypisu lub odpisu i powinny zawierać dołączoną do nich lub umieszczoną w ich tekście apostille, wydaną przez właściwy organ państwa, z którego dokument pochodzi – jeżeli dokument taki składany jest przez podmiot pochodzący z państwa będącego stroną Konwencji, o której mowa w § 1 ust. 1 pkt 52.

Wymóg dołączenia apostille nie zachodzi, gdy umowa zawarta pomiędzy Rzeczypospolitą Polską a krajem, z którego dokument pochodzi, zniosła, uprościła legalizację lub zwolniła taki dokument z legalizacji.”;

b) w ust. 5 w pkt 3 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 4 w brzmieniu:

„4) upoważnienie dla NBP:

a) do obciążania i uznawania rachunku bankowego banku rozliczającego uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego,

b) do wystawiania dowodów ewidencyjnych uznających lub obciążających konto w KDPW uczestnika rozliczającego transakcje na obligacjach skarbowych, zawarte przez uczestnika RPW nie będącego uczestnikiem KDPW,

c) do wystawiania dowodów ewidencyjnych uznających lub obciążających konto w KDPW uczestnika RPW będącego uczestnikiem KDPW i nie posiadającego rachunku bankowego.

Wzory upoważnień określają odpowiednio załączniki nr 30, 31 i 32 do regulaminu.”,

c) ust. 6 otrzymuje brzmienie:

„6. Dokumenty, o których mowa w ust. 5, powinny być opatrzone stemplem firmowym oraz podpisami osób wymienionych w karcie wzorów podpisów, o której mowa w ust. 5 pkt 1.”,

d) w ust. 8 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się ust. 9 w brzmieniu:

„9. Bank rozliczający wskazuje osoby upoważnione do kontaktów z NBP w sprawie rozliczeń transakcji na bonach skarbowych, zawartych przez uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego.”;

5) w § 10 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

„2. NBP pobiera prowizje i opłaty w drodze obciążenia przez NBP rachunku bankowego uczestnika RPW w NBR z zastrzeżeniem ust. 3. Jeżeli uczestnik RPW nie posiada rachunku bankowego, obciążany jest rachunek bankowy banku rozliczającego wskazanego w upoważnieniu, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 4 lit. a.”;

6) w § 13 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„1. Oferty i zlecenia są sporządzane i składane przy użyciu modułu ELBON lub za pośrednictwem sieci SWIFT. W przypadku użycia modułu ELBON oferty i zlecenia powinny być podpisane przy wykorzystaniu pakietu ochrony kryptograficznej.”;

7) w § 14:

a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:

„2. Każdy dokument nadesłany do DOK w ciągu dnia operacyjnego oznaczany jest kolejnym numerem. Jeżeli oferty i zlecenia nadsyłane są przy użyciu modułu ELBON, to numer dokumentu nadawany jest automatycznie. Jeżeli dokumenty nadsyłane są telefaksem lub za pośrednictwem sieci SWIFT, to numer dokumentu nadawany jest przez uczestnika RPW. Numer dokumentu nie może się powtarzać w ciągu danego dnia operacyjnego. Dokumenty o powtórzonym numerze zostaną odrzucone przez DOK.”,

b) w ust. 4 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

„5. Komunikaty przekazywane za pośrednictwem sieci SWIFT zgodne są ze standardami ISO 15022. Struktura komunikatów i opis poszczególnych pól zawarte są w załączniku nr 33 do regulaminu.”;

8) po § 14 w Rozdziale 3 dodaje się § 14a w brzmieniu:

„§ 14a. 1. NBP prowadzi obsługę uczestników przetargów na skarbowe papiery wartościowe na podstawie zawartej z tymi uczestnikami umowy:

1) o prowadzenie rachunku i konta depozytowego papierów wartościowych w Rejestrze Papierów Wartościowych, o której mowa w § 8 ust. 1, lub

2) w sprawie obsługi przez NBP uczestników przetargów na skarbowe papiery wartościowe, dla których NBP nie prowadzi rachunków i kont depozytowych w RPW. Wzór tej umowy określa załącznik nr 34 do regulaminu.

2. Do uczestników przetargów, wymienionych w ust. 1 pkt 2, mają zastosowanie wyłącznie postanowienia umowy, o której mowa w tym punkcie.”;

9) po § 17 dodaje się § 17a w brzmieniu:

„§ 17a. 1. Zapłata za bony skarbowe zakupione na przetargu i przetargu uzupełniającym przez DSPW nie posiadającego rachunku bankowego, nastąpi po otrzymaniu przez DOK potwierdzenia wystawionego przez bank rozliczający. Wzór potwierdzenia stanowi załącznik nr 35 do regulaminu.

2. Potwierdzenie, o którym mowa w ust. 1, powinno być przekazane do DOK nie później niż w dniu zapłaty, do godziny określonej w liście emisyjnym.”;

10) w § 18 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„§ 18. 1. W dniu ustalonym przez emitenta jako termin zapłaty za bony skarbowe odkupione przez niego na przetargu odkupu następuje uznanie rachunków bankowych wskazanych przez uczestników przetargów w ich ofertach.”;

11) § 23 otrzymuje brzmienie:

„§ 23. 1. NBP może przeprowadzać z bankami, z zastrzeżeniem ust. 2, następujące rodzaje operacji na papierach wartościowych, zwane dalej „operacjami”:

1) sprzedaż bonów pieniężnych NBP,

2) przedterminowy wykup bonów pieniężnych NBP,

3) zawieranie z bankami umów repo na skarbowych papierach wartościowych,

4) dokonywanie z bankami transakcji outright, przedmiotem których są skarbowe papiery wartościowe.

2. W operacjach, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, może uczestniczyć BFG.

3. W operacjach podstawowych mogą uczestniczyć banki, które:

1) uczestniczą bezpośrednio w systemie SORBNET oraz w RPW,

2) posiadają moduł ELBON.

4. W operacjach dostrajających mogą uczestniczyć banki spełniające wymogi określone w ust. 3, które jednocześnie są dealerami rynku pieniężnego.

5. W operacjach strukturalnych mogą uczestniczyć banki, wyboru których każdorazowo dokonuje Zarząd NBP.”;

12) uchyla się § 25;

13) w § 35:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„1. Zlecenia przesyłane są przez uczestników RPW do DOK od godziny 8.00 do 17.00 w dniu realizacji operacji.”,

b) uchyla się ust. 2;

14) uchyla się § 36;

15) § 38 i 39 otrzymują brzmienie:

„§ 38. Wszystkie transakcje pomiędzy uczestnikami RPW, których zarejestrowanie wymaga rozliczenia na rachunkach bankowych, rozliczane są na podstawie upoważnienia, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 3 lub pkt 4 lit. a.

§ 39. 1. Transakcja zawarta pomiędzy uczestnikami RPW, której zarejestrowanie wymaga rozliczenia za pośrednictwem rachunków bankowych, zostanie zarejestrowana w RPW po spełnieniu następujących warunków:

1) otrzymania przez DOK:

a) od obu stron transakcji, zleceń zgodnych pod względem formalnym i rachunkowym – jeżeli transakcja jest zawarta bez pośrednictwa Rynku MTS Poland. W razie wystąpienia niezgodności strony zobowiązane są do ich wyjaśnienia. Rozbieżności powinny być przez strony wyjaśnione i usunięte do godziny 17.00,

b) danych dotyczących transakcji, przekazanych do DOK z Rynku MTS Poland, z zastrzeżeniem § 39a – jeżeli transakcja została zawarta za pośrednictwem Rynku MTS Poland,

c) od banku rozliczającego, zlecenia potwierdzającego transakcję zawartą bez pośrednictwa, jak i za pośrednictwem Rynku MTS Poland, sporządzonego zgodnie z załącznikiem nr 24 do regulaminu – jeżeli stroną transakcji kupującą bony skarbowe jest uczestnik RPW nie posiadający rachunku bankowego. Dane w zleceniu potwierdzającym muszą być zgodne z danymi dotyczącymi tej transakcji, przekazanymi do DOK przez uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego. W przypadku jakiejkolwiek niezgodności pomiędzy danymi, o których mowa wyżej, zlecenie potwierdzające zostanie odrzucone przez DOK,

2) posiadania przez podmiot sprzedający na rachunku lub koncie wystarczającej liczby odpowiednich bonów skarbowych, nie zablokowanych z jakiegokolwiek tytułu,

3) posiadania przez podmiot dokonujący zapłaty odpowiedniej ilości środków na rachunku bankowym.

2. Jeżeli uczestnik RPW nie posiadający rachunku bankowego zawrze transakcję ze swoim bankiem rozliczającym, to zarejestrowanie takiej transakcji nastąpi bez rozliczenia pieniężnego na rachunkach bankowych, o ile zostaną spełnione warunki, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2.”;

17) w § 40 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„§ 40. 1. Jeżeli transakcja pomiędzy uczestnikami RPW została zawarta bez pośrednictwa Rynku MTS Poland i został spełniony warunek, o którym mowa w § 39 ust. 1 pkt 1 lit a, zlecenia są automatycznie łączone w RPW. Po połączeniu zleceń, następuje sprawdzenie spełnienia warunku, o którym mowa w § 39 ust. 1 pkt 1 lit c i w § 39 ust. 1 pkt 2. Jeżeli powyższe warunki zostaną spełnione, bony skarbowe na rachunku lub koncie sprzedającego zostają zablokowane i DOK przekazuje do DSP lub Oddziału dyspozycję płatniczą obciążającą rachunek bankowy kupującego lub rachunek bankowy banku rozliczającego i uznającą rachunek bankowy sprzedającego lub rachunek bankowy banku rozliczającego.”;

18) § 44 i 45 otrzymują brzmienie:

„§ 44. Transakcja zawarta pomiędzy uczestnikami RPW, której zarejestrowanie nie wymaga rozliczenia za pośrednictwem rachunków bankowych, zostanie zarejestrowana w RPW, jeżeli zostaną spełnione warunki, o których mowa w § 39 ust. 1 pkt 1 i 2.

§ 45. Transakcje dokonywane pomiędzy poszczególnymi portfelami uczestnika RPW zostaną zarejestrowane, jeżeli zostanie spełniony warunek, o którym mowa w § 39 ust. 1 pkt 2.”;

19) § 48 otrzymuje brzmienie:

„§ 48. Dzień zakończenia transakcji repo nie może przypadać wcześniej niż następnego dnia po jej rozpoczęciu i później niż w dniu poprzedzającym termin wykupu bonów skarbowych będących przedmiotem transakcji.”;

20) w § 73 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„§ 73. 1. Opłata za udzielenie pożyczki wynosi 0,01 % wartości nominalnej pożyczonych bonów skarbowych. Opłatę tę uiszcza biorący pożyczkę na rzecz dających pożyczkę. Obciążenie rachunku bankowego biorącego pożyczkę lub rachunku bankowego jego banku rozliczającego i uznanie rachunków bankowych dających pożyczkę lub rachunków bankowych ich banków rozliczających, dokonywane jest na podstawie zlecenia wystawionego przez NBP zgodnie z upoważnieniami, o których mowa w § 8 ust. 5 pkt 3 lub pkt 4 lit. a.”;

21) w § 74:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„1. Zlecenia powinny być nadsyłane w dniu ich realizacji, w godzinach 8.00 – 17.00.”,

b) uchyla się ust. 2;

22) uchyla się § 75;

23) w § 77 pkt 1 otrzymuje brzmienie:

„1) otrzymania przez DOK od obu stron transakcji zleceń zgodnych pod względem formalnym i rachunkowym. W razie wystąpienia niezgodności strony zobowiązane są do ich wyjaśnienia. Rozbieżności powinny być przez strony wyjaśnione i usunięte do godziny 17.00,”;

24) § 85 otrzymuje brzmienie:

„§ 85. Na koniec dnia operacyjnego poprzedzającego dzień wykupu, DOK określa wielkość środków pieniężnych przypadających do wykupu na podstawie stanu bonów znajdujących się na rachunkach i kontach depozytowych uczestników RPW.”;

25) w § 86 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

„2. Wykup bonów następuje w drodze uznania rachunków bankowych w NBP uczestników RPW posiadających na swoich rachunkach i kontach bony przypadające do wykupu, kwotą odpowiadającą wartości nominalnej tych bonów. Jeżeli uczestnik RPW nie posiada rachunku bankowego, uznawany jest rachunek bankowy banku rozliczającego, wskazanego w oświadczeniu, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 4 lit. a.”;

26) w § 89 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„§ 89. 1. Za czynności podejmowane przez uczestnika RPW w imieniu i na rzecz jego klienta odpowiedzialność ponosi ten uczestnik. Dotyczy to w szczególności obowiązków związanych z rozliczaniem transakcji na rynku wtórnym oraz przekazywaniem klientom środków pieniężnych z tytułu wykupu bonów oraz odkupu bonów skarbowych.”;

27) w załączniku nr 2 do regulaminu:

a) § 3 otrzymuje brzmienie:

㤠3. Z dniem podpisania umowy Uczestnik RPW:

1) otrzymuje numer swojego rachunku bonów w RPW,

2) przekazujący oferty, zlecenia i komunikaty poprzez sieć SWIFT, wskazuje swój numer BIC (Bank Identification Code).”,

b) w § 15 ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie:

„2. Przekazywanie ofert, zleceń i komunikatów dotyczących operacji na skarbowych papierach wartościowych może następować w formie wybranej przez Uczestnika RPW, to jest przy użyciu modułu ELBON, sieci SWIFT albo w drodze telefaksu.

3. Jeżeli –w odniesieniu do bonów skarbowych i obligacji skarbowych – Uczestnik RPW wybiera formę przekazu elektronicznego przy użyciu modułu ELBON, obowiązują go wszystkie postanowienia umowy. Przy wyborze formy przekazu w postaci telefaksu, do Uczestnika RPW nie mają zastosowania postanowienia § 5 ust. 1 oraz § 9–12 i § 13 ust. 4 umowy. W przypadku przekazu ofert i zleceń za pośrednictwem sieci SWIFT, do Uczestnika RPW nie mają zastosowania postanowienia § 9–11 oraz § 12 ust. 1 i ust. 3 pkt 3 umowy.”,

c) § 17 otrzymuje brzmienie:

„§ 17. W sprawach nieuregulowanych w umowie mają zastosowanie przepisy Kodeksu cywilnego i inne przepisy polskiego prawa.”,

d) § 20 otrzymuje brzmienie:

„§ 20. 1. Umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron.

2. Umowa została sporządzona w języku polskim i angielskim w czterech egzemplarzach, po dwa w każdym z tych języków. Każda ze stron otrzymuje po jednym egzemplarzu umowy w języku polskim i w języku angielskim. W przypadku jakichkolwiek niezgodności, polska wersja językowa będzie miała rozstrzygające znaczenie.***”,

e) dodaje się odnośnik „***)” w brzmieniu:

„***) dotyczy podmiotów zagranicznych.”;

28) w załączniku nr 6 do regulaminu w § 3:

a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:

„2. Uczestnik RPW powinien upoważnić co najmniej dwie osoby do pełnienia funkcji administratorów modułu ELBON (administratora profili i administratora konfiguracji), o których mowa w ust. 1 pkt 1, a w przypadku ustawienia opcji potwierdzania zmian, podwoić tę liczbę dla obydwu typów administratorów.”,

b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:

„4. Administrator modułu ELBON, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, rejestruje w module upoważnione przez uczestnika RPW osoby, o których mowa w ust. 1 pkt 2, 3 i 4, i ich funkcje (osoby rejestrujące, akceptujące i mające dostęp do przeglądania danych). Dane dotyczące upoważnionych osób i ich funkcji wymagają akceptacji drugiego administratora (opcja).”;

29) w załączniku nr 7 do regulaminu § 2 otrzymuje brzmienie:

„§ 2. Wymagania dotyczące komunikowania się z NBP przy użyciu systemu elektronicznej wymiany danych, o którym mowa w § 1 ust. 1 pkt 39 lit. a Regulaminu

Wymagane jest połączenie stanowiska aplikacji łączem stałym do sieci prywatnej IP operatora EXATEL.”;

30) dodaje się załączniki nr 30, 31, 32, 33, 34 i 35 do regulaminu w brzmieniu określonym w załączniku do niniejszej uchwały.

Przewodniczący Zarządu Narodowego Banku Polskiego:

L. Balcerowicz

Załączniki do uchwały nr 66/2005
Zarządu Narodowego Banku Polskiego
z dnia 9 grudnia 2005 r.
(poz. 27)

Wyświetl załącznik