Monitor Polski - rok 2012 poz. 21

Przekład

UMOWA GWARANCYJNA

ZAWARTA MIĘDZY

Królestwem Belgii

Republiką Bułgarii

Republiką Czeską

Królestwem Danii

Republiką Federalną Niemiec

Republiką Estońską

Republiką Grecką

Królestwem Hiszpanii

Republiką Francuską

Irlandią

Republiką Włoską

Republiką Cypryjską

Republiką Łotewską

Republiką Litewską

Wielkim Księstwem Luksemburga

Republiką Węgierską

Maltą

Królestwem Niderlandów

Republiką Austrii

Rzecząpospolitą Polską

Republiką Portugalską

Rumunią

Republiką Słowenii

Republiką Słowacką

Republiką Finlandii

Królestwem Szwecji

Zjednoczonym Królestwem Wielkiej Brytanii i Irlandii Północnej

A

EUROPEJSKIM BANKIEM INWESTYCYJNYM

dotycząca

pożyczek, których udzieli Europejski Bank Inwestycyjny na rzecz finansowania projektów inwestycyjnych w krajach Afryki, Karaibów i Pacyfiku oraz w Krajach i Terytoriach Zamorskich

MIĘDZY

KRÓLESTWEM BELGII,

REPUBLIKĄ BUŁGARII,

REPUBLIKĄ CZESKĄ,

REPUBLIKĄ DANII,

REPUBLIKĄ FEDERALNĄ NIEMIEC,

REPUBLIKĄ ESTOŃSKA,

REPUBLIKĄ GRECKĄ

KRÓLESTWO HISZPANII,

REPUBLIKĄ FRANCUSKĄ

IRLANDIĄ

REPUBLIKĄ WŁOSKĄ

REPUBLIKĄ CYPRYJSKĄ

REPUBLIKĄ ŁOTEWSKĄ

REPUBLIKĄ LITEWSKĄ

WIELKIM KSIĘSTWEM LUKSEMBURGA,

REPUBLIKĄ WĘGIERSKĄ

MALTĄ

KRÓLESTWEM NIDERLANDÓW,

REPUBLIKĄ AUSTRII,

RZECZĄPOSPOLITA POLSKĄ

REPUBLIKĄ PORTUGALSKĄ

RUMUNIĄ

REPUBLIKĄ SŁOWENII,

REPUBLIKĄ SŁOWACKĄ

REPUBLIKĄ FINLANDII,

KRÓLESTWEM SZWECJI,

ZJEDNOCZONYM KRÓLESTWEM WIELKIEJ BRYTANII I IRLANDII PÓŁNOCNEJ

występującymi za pośrednictwem odpowiednich instytucji, wskazanych w Aneksie 1 do niniejszej Umowy (dalej zwanych „Umową Gwarancyjną” lub „Gwarancją”) i reprezentowanymi przez sygnatariuszy, wymienionych odpowiednio na stronach zawierających podpisy sygnatariuszy

(z których każde będzie dalej zwane oddzielnie „Gwarantem”, a zbiorczo „Gwarantami” lub „Państwami Członkowskimi”)

z jednej strony, oraz

Europejskim Bankiem Inwestycyjnym, posiadającym swoją siedzibę w Luksemburgu, pod adresem 100 boulevard Konrad Adenauer, L-2950 Luxembourg Kirchberg, Wielkie Księstwo Luksemburga, reprezentowanym przez Pana Philippe Maystadt, Prezesa (zwanym dalej „Bankiem”)

z drugiej strony.

MAJĄC NA UWADZE, CO NASTĘPUJE:

1. Gwaranci podjęli zobowiązanie do działania w charakterze gwarantów, określone w Artykule 4 Umowy Wewnętrznej z dnia 17 lipca 2006 r. (zwanej dalej „Umową Wewnętrzną), w sprawie finansowania pomocy wspólnotowej na podstawie wieloletnich ram finansowych na lata 2008–2013, zgodnie z Umową o Partnerstwie podpisaną w Kotonu (Benin) dnia 23 czerwca 2000 r. pomiędzy Wspólnotą Europejską i jej Państwami Członkowskimi, a Krajami Afryki, Karaibów i Pacyfiku, zmienioną w Luksemburgu dnia 25 czerwca 2005 r. (zwaną dalej „Umową o Partnerstwie”) oraz w sprawie przydzielania pomocy finansowej dla Krajów i Terytoriów Zamorskich, do których stosuje się część czwartą Traktatu ustanawiającego Wspólnotę Europejską zgodnie z Decyzją Rady 2001/822/WE z dnia 27 listopada 2001 r. w sprawie stowarzyszenia Krajów i Terytoriów Zamorskich ze Wspólnotą Europejską (zwaną dalej „Decyzją o Stowarzyszeniu”).

2. W związku z powyższym, w dniu 31 maja 2006 r. Rada Gubernatorów Banku zatwierdziła udzielanie pożyczek ze środków własnych Banku na finansowanie projektów inwestycyjnych na podstawie wieloletnich ram finansowych na lata 2008–2013 o łącznej kwocie do 2 miliardów euro, zgodnie z Umową o Partnerstwie, oraz w kwocie do 30 milionów euro, zgodnie z Decyzją o Stowarzyszeniu.

3. Wyżej wymienione decyzje Rady Gubernatorów Banku zostały podjęte pod warunkiem, że pożyczki, udzielone przez Bank na podstawie Umów Bankowych zawartych zgodnie z Umową Wewnętrzną będą objęte dostateczną gwarancją udzieloną przez Gwarantów, oraz że pożyczki udzielone zgodnie z Umową Wewnętrzną i z przeznaczeniem na finansowanie projektów inwestycyjnych, spełniają regularnie stosowane kryteria dla operacji pożyczkowych ze środków własnych Banku.

4. Artykuł 4 Umowy Wewnętrznej stanowi, iż niniejsza Gwarancja będzie stosowana do wysokości 75% całkowitej kwoty wszystkich pożyczek udzielanych przez Bank w ramach Umów Pożyczkowych, zawartych na podstawie Umowy o Partnerstwie oraz Decyzji o Stowarzyszeniu (które razem w niniejszym dokumencie są zwane „Ramami Kotonu”).

5. Wymieniony Artykuł 4 stanowi dalej, iż Państwa Członkowskie będą ponosić odpowiedzialność zgodnie z niniejszą Umową proporcjonalnie do wysokości wkładów wniesionych przez nie do kapitału Banku. Artykuł 4.1 Statutu Banku określa udziały każdego z Państw Członkowskich w kapitale Banku.

6. W odniesieniu do Adekwatnie Zabezpieczonych Umów Pożyczkowych (zgodnie z poniższą definicją), niniejsza Gwarancja obejmuje wyłącznie Ryzyko Polityczne, według definicji zawartej w Aneksie 3.

7. Zamiarem Gwarantów oraz Banku jest, aby w przypadku nabycia (subrogacji) praw i środków prawnych Banku przez Gwarantów w związku z jakąkolwiek pożyczką Bank, jeśli zawnioskują o to Gwaranci, zarządzał Umową Pożyczki, w której wystąpiły zaległości ze spłatą należności, zgodnie z postanowieniami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami (zgodnie z definicją zawartą poniżej).

8. W oczekiwaniu na podpisanie nowej Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami, Gwaranci oraz Bank stosować będą umowę o zarządzanie zaległymi należnościami zawartą pomiędzy Państwami Członkowskimi i Bankiem w dniu 8 kwietnia 2002 r., w odniesieniu do wszystkich działań, mających na celu odzyskanie zaległych należności, zainicjowanych przez Bank podczas realizacji Umów Pożyczkowych, podlegających niniejszej Gwarancji, jak również w odniesieniu do nowych kryteriów udzielania pożyczek ze środków własnych Banku w krajach Afryki, Karaibów oraz Pacyfiku, zatwierdzonych przez Radę Dyrektorów Banku w dniu 12 czerwca 2007 r.

STRONY NINIEJSZYM UZGADNIAJĄ CO NASTĘPUJE:

Definicje

A. W niniejszej Gwarancji:

„Adekwatnie Zabezpieczona Umowa Pożyczkowa” (ang. ASLA, Adequately Secured Loan Agreement)) oznacza każdą Umowę Pożyczki, dla której według opinii Banku, istnieje adekwatne zabezpieczenie, pokrywające ryzyka kredytowe, oraz w odniesieniu do której Bank, zgodnie ze swoimi kompetencjami, deklaruje adekwatność tego zabezpieczenia Gwarantom na piśmie. Umowy ASLA określone w ten sposób będą jedynie objęte niniejszą Gwarancją w związku z Ryzykiem Politycznym, zgodnie z definicją w Aneksie 3.

„Pożyczkobiorca” oznacza jakiegokolwiek beneficjenta Pożyczki, udzielonej przez Bank w zakresie Umowy Wewnętrznej lub Decyzji o Stowarzyszeniu.

„Umowa o Zarządzanie Zaległymi Należnościami” oznacza umowę, która zostanie zawarta pomiędzy Gwarantami i Bankiem, określającą postanowienia i procedury, dotyczące działań, mających na celu odzyskanie zaległych należności względem kwot, do których upoważnieni są Gwaranci z tytułu płatności dokonanych przez nich na rzecz Banku w ramach Umowy Gwarancyjnej.

„Wytyczne dla Polityki Zarządzania Ryzykiem Kredytowym” oznaczają wytyczne Banku dla polityki zarządzania ryzykiem kredytowym w odniesieniu do operacji z wykorzystaniem środków własnych Banku poza terytorium Unii Europejskiej, jak również wytyczne Banku dla polityki zarządzania ryzykiem kredytowym wewnątrz Unii Europejskiej, wraz z ich wersjami zatwierdzonymi, zmienianymi, uzupełnianymi lub modyfikowanymi przez Bank.

„Operacja Finansowania EBI” oznacza pożyczkę, udzieloną ze środków własnych Banku na kwalifikujące się projekty inwestycyjne, realizowane w kraju beneficjenta zgodnie z jego własnymi zasadami i procedurami, przyznanej zgodnie z Ramami Kotonu oraz podlegającą Umowie Pożyczki, zawartej pomiędzy Bankiem a Pożyczkobiorcą.

„Dłużnik objęty Gwarancją” oznacza Pożyczkobiorcę lub jego Gwaranta Strony Trzeciej.

„Suma(y) Gwarantowana(e)” oznacza(ją) jakiekolwiek zobowiązanie, objęte niniejszą Gwarancją składające się z kapitału, odsetek, prowizji, rekompensat, opłat, kosztów i innych obciążeń oraz jakąkolwiek inną kwotę, należną w dowolnym terminie ze strony Dłużnika objętego Gwarancją na rzecz Banku z tytułu Pożyczki lub Gwarancji Strony Trzeciej.

„Rząd Kraju Beneficjenta” oznacza aktualnie istniejące władze lub organy przejmujące władzę, które w skuteczny sposób sprawują kontrolę nad częścią lub całością terytorium Kraju Beneficjenta, sprawujące rządy polityczne lub terytorialne, lub też inne władze publiczne takiego kraju, oraz obejmuje wszelkie organy, znajdujące się na podstawie lub poza Krajem Beneficjenta oraz posiadające moc regulacyjną, nadaną przez prawa, obowiązujące w Kraju Beneficjenta.

„Kraj Beneficjenta” oznacza każdy z krajów, wyszczególnionych w Ramach Kotonu.

„Pożyczka” oznacza dostarczanie środków pieniężnych z Banku na rzecz Pożyczkobiorcy w formie pożyczki lub w formie obligacji lub jakiegokolwiek równoważnego instrumentu, który Bank może zaakceptować jako formę zastępczą pożyczki, według Wytycznych dla Polityki Zarządzania Ryzykiem Kredytowym, zgodnie z warunkami zawartymi w Umowie Pożyczki.

„Umowa Pożyczki” oznacza podpisaną umowę, zawartą pomiędzy Bankiem i Pożyczkobiorcą, zawierającą uzgodnienia warunków, regulujących Operację Finansowania EBI w formie Pożyczki.

„Rachunek Pokrycia Straty” (ang. LLCA – Loan-loss Cover Account) oznacza rachunek prowadzony w euro, który zostanie ustanowiony przez Bank w imieniu Gwarantów, na którym środki będą pochodzić z dochodu, wynikającego ze stosowania wyceny ryzyka w Operacjach Finansowania EBI, z wyłączeniem umów ASLA, zgodnie z definicją zawartą powyżej, oraz który będzie prowadzony zgodnie z postanowieniami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami.

„Gwarancja Strony Trzeciej” oznacza gwarancję, wystawioną przez stronę trzecią na rzecz Banku, wliczając w to, między innymi, akredytywę lub list patronacki, wystawione w związku z przyznaniem Pożyczkobiorcy Pożyczki, oraz obejmuje wszelkie zobowiązania, podjęte przez którąkolwiek ze stron ponoszących wspólną odpowiedzialność za całość lub część zobowiązań Dłużnika objętego Gwarancją wobec Banku w odniesieniu do Pożyczki, udzielonej przez Bank.

„Gwarant Strony Trzeciej” oznacza wystawcę Gwarancji Strony Trzeciej w imieniu Pożyczkobiorcy.

B. Następujące warunki mają odpowiednie znaczenia, przypisane im w punktach Wprowadzenia, Artykułach oraz Aneksach, wyszczególnione w kolejnych częściach Umowy:

W niniejszej Gwarancji, jeśli z kontekstu nie wynika inaczej:

(a) Nagłówki służą jedynie wygodzie odczytu i nie mają wpływu na wykładnię niniejszej Gwarancji;

(b) Słowa, użyte w liczbie pojedynczej, odnoszą się również do liczby mnogiej, i odwrotnie;

(c) Odniesienie do Artykułu, strony lub Aneksu stanowi odniesienie do tego Artykułu, lub tej strony lub Aneksu do niniejszej Gwarancji.

1.01 Każdy Gwarant, w zakresie swojego odpowiedniego udziału, zgodnie z postanowieniami Aneksu 2, oraz bez naruszenia Artykułu 2.02, jako podmiot będący podstawową stroną nakładającą zobowiązania, a nie jedynie poręczycielem, niniejszym nieodwołalnie:

(a) gwarantuje, zrzekając się jakichkolwiek praw do sprzeciwu, zgodnie z warunkami określonymi poniżej, terminową i pełną realizację wszystkich zobowiązań finansowych każdego Dłużnika objętego Gwarancją w odniesieniu do Pożyczek udzielonych przez Bank ze środków własnych, zgodnie z Ramami Kotonu.

(b) zobowiązuje się do wpłacania każdej kwoty Sumy Gwarantowanej, do której zapłaty na rzecz Banku zobowiązany jest Dłużnik objęty Gwarancją po wystosowaniu żądania ze strony Banku, w euro oraz zgodnie z warunkami wyszczególnionymi w Artykule 3.

1.02 Zobowiązania Gwarantów, określone w Artykule 1.01 powyżej będą mieć zastosowanie do wszystkich Operacji Finansowania EBI, zawartych zgodnie z Umową Wewnętrzną w odniesieniu do których podpisano odpowiednią Umowę Pożyczki na podstawie wieloletnich ram finansowych na lata 2008–2013.

1.03 A. Bez uszczerbku dla Umów ASLA, zgodnie z Artykułem 2.03, niniejsza Gwarancja obejmuje wszystkie ryzyka.

B. Całość zobowiązania Gwarantów, wynikających z niniejszej Umowy w odniesieniu do Ram Kotonu jest ograniczona do wysokości 75% całości kwoty udostępnionych zgodnie z Ramami Kotonu środków, do których stosuje się następujące limity:

■ 2 miliardy euro w odniesieniu do Umowy o Partnerstwie; oraz

■ 30 milionów euro w odniesieniu do Decyzji o Stowarzyszeniu.

1.04 Zobowiązania Gwarantów, wynikające z niniejszej Umowy ulegną rozwiązaniu po wystąpieniu wcześniejszego z następujących terminów:

(i) daty dokonania pełnej wpłaty Sum Gwarantowanych; lub

(ii) 31 grudnia 2010 r., o ile:

(a) w tym dniu niniejsza Gwarancja zostanie zastąpiona nową Gwarancją w odniesieniu do Umowy Wewnętrznej, na warunkach zadowalających dla Gwarantów oraz Banku; oraz

(b) bez względu na takie rozwiązanie, Gwarantów nadal będą obowiązywać wszelkie zobowiązania, wynikające z niniejszej Gwarancji w odniesieniu do wszystkich Sum Gwarantowanych.

2.01 Wezwanie do uruchomienia niniejszej gwarancji może nastąpić zawsze wtedy, gdy Dłużnik objęty Gwarancją nie dotrzyma, w całości lub w części, warunków spłaty Sumy Gwarantowanej w jej wymaganym terminie. Żadna suma, otrzymana lub zrealizowana przez Bank tytułem spłaty Sumy Gwarantowanej, nie będzie brana pod uwagę jeśli wykorzystanie przez Bank takiej kwoty będzie w jakikolwiek sposób ograniczone.

2.02 Przed wezwaniem do uruchomienia gwarancji, w razie niedotrzymania warunków spłaty w określonym terminie jakichkolwiek Sum Gwarantowanych przez Dłużnika objętego Gwarancją, w całości lub w części, Bank wystosuje do Gwarantów uprzednie powiadomienie, w formie racjonalnie uzasadniającej jego zamiar wezwania do uruchomienia gwarancji. W celu uniknięcia wątpliwości, zobowiązania Banku, wynikające z Artykułu 2.02 nie będą w żaden sposób interpretowane jako warunek konieczny do spełnienia dla nadania mocy zobowiązaniom Gwarantów, wynikającym z Artykułu 1.01.

2.03 Jednakże, w odniesieniu do umów, które są objęte Gwarancjami Strony Trzeciej, oraz w odniesieniu do których Bank deklaruje Gwarantom na piśmie, iż są one umowami ASLA, może nastąpić wezwanie do uruchomienia gwarancji w dowolnym terminie, z powodu wystąpienia wydarzeń określonych w Aneksie 3 (zwanych dalej „Ryzykiem Politycznym”):

(i) Dłużnik objęty Gwarancją nie może zapłacić, lub Bank nie może otrzymać Sumy Gwarantowanej w jej terminie; lub

(ii) Gwarant Strony Trzeciej nie ma możliwości pobrania należnych mu kwot z tytułu Sumy Gwarantowanej, o ile:

(a) konieczne było przedstawienie Bankowi jakiegokolwiek wezwania do zapłaty, wystosowanego przez Gwaranta Strony Trzeciej w związku z płatnością, jakiej dokonał on w imieniu Dłużnika objętego Gwarancją najpóźniej w ciągu 2 lat od (xx) wyszczególnionego w odpowiedniej umowie ostatecznego terminu spłaty lub (yy) w przypadku wcześniejszej spłaty, zarówno dobrowolnej, jak i obowiązkowej w odniesieniu do danej Pożyczki, terminu wyznaczonego dla wcześniejszej spłaty; oraz

(b) niniejsza Gwarancja jest ograniczona do kwoty, którą Bank, lub, w zależności od sytuacji, Gwarant Strony Trzeciej mógł odzyskać, gdyby nie wystąpienie Ryzyka Politycznego.

2.04 Gwarant Strony Trzeciej może wystosować wezwanie ostrożnościowe do Banku z tytułu Gwarancji Strony Trzeciej w przypadkach określonych w Ustępie 4, drugi paragraf, punkt (b) Aneksu 3, w przypadku, gdy okres obowiązywania tam wyszczególniony nie wygasł w okresie 2-letniego wyłączenia, określonego w Artykule 2.03 (ii) niniejszej Gwarancji. Takie wezwanie ostrożnościowe nie upoważnia Banku do wystosowania wezwania do zapłaty z tytułu niniejszej Gwarancji, ale jedynie służy jako środek do zawieszenia wyłączenia, określonego w postanowieniach Artykułu 2.03 (ii) niniejszej Gwarancji. Bieg wszelkich pozostałych części okresu wyłączenia rozpocznie się ponownie po wygaśnięciu okresu obowiązywania, określonego w Ustępie 4, drugi paragraf, punkt (b), Aneksu 3. Bank poinformuje Gwarantów na temat wszelkich wezwań ostrożnościowych, wystosowanych przez Gwaranta Strony Trzeciej.

2.05 A. Z zastrzeżeniem punktu B poniżej, stwierdzenie przez Bank wystąpienia Ryzyka Politycznego będzie ostateczne i wiążące. Stwierdzenie takie stanie się skuteczne 15 dni kalendarzowych po powiadomieniu Gwarantów.

B. Jeśli większość Gwarantów, określona poprzez zmierzenie procentowego udziału, wyszczególnionego w Aneksie 2, wyda dyspozycję Bankowi odnośnie do zakwestionowania roszczenia Dłużnika objętego Gwarancją iż nastąpiło Ryzyko Polityczne, Bank zrealizuje takie dyspozycje zgodnie ze swoimi zobowiązaniami, wynikającymi z Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami. Jednakże, Gwarantów i Bank będzie obowiązywać wszelka ostateczna i prawomocna decyzja sądu lub trybunału arbitrażowego danej właściwości w sprawie spornej pomiędzy Bankiem i Dłużnikiem objętym Gwarancją orzekająca stwierdzenie wystąpienia Ryzyka Politycznego. Bank będzie regularnie informować Gwarantów na temat statusu wszelkich takich postępowań.

2.06 Bank będzie informować Gwarantów na temat każdorazowego wystąpienia Ryzyka Politycznego oraz na temat wszelkich sytuacji spornych co do stwierdzenia wystąpienia lub braku wystąpienia Ryzyka Politycznego.

2.07 Wezwanie do uruchomienia gwarancji może nastąpić również zawsze wtedy, gdy Dłużnik objęty Gwarancją realizuje lub gdy Bank otrzymuje, poprzez realizację Gwarancji Strony Trzeciej, płatność, której Bank, z jakiegokolwiek powodu, nie może wykorzystać bez ograniczenia, lub nad którą nie posiada swobodnej i nieograniczonej kontroli.

3.01 Gwaranci będą płacić na rzecz Banku wszelkie kwoty, wymagane przez Bank, w euro. Kwoty wymagane przez Bank będą obejmować wszelkie środki, jakie Bank może przeznaczyć z rachunku LLCA w odniesieniu do niezapłaconych Sum Gwarantowanych. Rachunek LLCA będzie zarządzany zgodnie z postanowieniami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami oraz warunkami, ustanawianymi przez organy zarządcze Banku, z których ostatnie zostały zatwierdzone w dniu 12 czerwca 2007 r.

3.02 Zobowiązania płatnicze Gwaranta, wynikające z niniejszej Gwarancji będą dokonywane zgodnie z postanowieniami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami i w każdym wypadku będą dokonywane nie później, niż 3 lata po wystosowaniu przez Bank pisemnego żądania płatności z tytułu Gwarancji.

3.03 Bank nie będzie wzywać do dokonywania jakiejkolwiek należnej płatności przez indywidualnych Gwarantów, chyba, że jednocześnie oraz w proporcjach zawartych w Aneksie 2, wymaga dokonania płatności z tytułu niniejszej Gwarancji przez innych Gwarantów. Jeśli Bank stwierdził wystąpienie Ryzyka Politycznego, może wystosować takie wezwanie, a Gwaranci dostosują się do takiego wezwania, nawet w przypadku, w którym Gwaranci wydali dyspozycje Bankowi zgodnie z warunkami przewidzianymi w Artykule 2.05 B.

4.01 Bank będzie zarządzać wszystkimi Pożyczkami, objętymi niniejszą Gwarancją zgodnie z dobrymi praktykami bankowymi oraz ze standardowymi kryteriami i procedurami Banku, a w szczególności zgodnie ze swoimi Wytycznymi dla Polityki Zarządzania Ryzykiem Kredytowym, wraz z ich zmianami, oraz stosując zwykle wykorzystywane przez siebie mechanizmy kontroli. Bank będzie działać z właściwą starannością w odzyskiwaniu każdej Sumy Gwarantowanej od jakiegokolwiek Dłużnika objętego Gwarancją lub z jakiegokolwiek zabezpieczenia.

Warunki stosowane do Pożyczek objętych niniejszą Gwarancją zostały określone zgodnie z zasadami i wytycznymi, ustanawianymi przez organy zarządcze Banku, z których ostatnie zostały zatwierdzone w dniu 12 czerwca 2007 r.

4.02 Gwaranci niniejszym upoważniają Bank do przyznania Dłużnikowi objętemu Gwarancją jednej lub więcej prolongat oraz do ogólnej zmiany warunków odpowiedniej umowy z jakimkolwiek Dłużnikiem objętym Gwarancją przy zachowaniu zakresu Ram Kotonu.

4.03 Bank będzie dostarczać Gwarantom dwa razy do roku, do 31 stycznia oraz do 31 lipca, odpowiednio:

(i) arkusz informacyjny, w formie Aneksu 4, zawierający informację, obowiązującą do dnia 31 grudnia i 30 czerwca na temat Umów Pożyczek, objętych niniejszą Gwarancją oraz

(iii) limity ostrożnościowe, w formie Aneksu 5, które zostały określone zgodnie z zasadami i wytycznymi, ustanawianymi przez organy zarządcze Banku, z których ostatnie zostały zatwierdzone w dniu 12 czerwca 2007 r.

4.04 Bank będzie informować Gwarantów na temat każdego faktu lub okoliczności, co do której uzna, iż nie są ogólnie znane, oraz co do której uzna, iż mogą się zakończyć wystosowaniem wezwania zgodnie z niniejszą Gwarancją. Bank nie jest zobowiązany do poszukiwania takich informacji.

5.01 W zakresie, w jakim Gwarant dokonuje jakiejkolwiek płatności, wynikającej z niniejszej Gwarancji, Gwarant przejmie prawa Banku, wliczając w to prawa do zabezpieczeń, w odniesieniu do jego roszczeń wobec Dłużników objętych Gwarancją. Takie prawo subrogacji nie może być podnoszone z uszczerbkiem dla Banku.

5.02 W każdej Gwarancji Strony Trzeciej, Bank wyłączy prawo wniesienia wkładu na rzecz Gwarantów przez Gwaranta Strony Trzeciej oraz wyłączy wszelkie inne prawo regresu Gwaranta Strony Trzeciej wobec Gwarantów. Bank zabezpieczy Gwarantów przed jakimkolwiek zobowiązaniem wobec Gwarantów Strony Trzeciej, wynikającym z niniejszej Umowy.

5.03 W przypadku nabycia praw Banku przez Gwarantów, Bank będzie, w razie wystosowania takiego wniosku ze strony Gwarantów, zarządzać odpowiednimi roszczeniami, określonymi w Artykule 5.01, zgodnie z warunkami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami.

5.04 W oczekiwaniu na podpisanie Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami, Gwaranci i Bank zobowiązują się stosować umowę o zarządzanie zaległymi należnościami, zawartą przez niektóre Państwa Członkowskie i Bank w dniu 8 kwietnia 2002 r. do wszystkich działań mających na celu odzyskanie należności, zainicjowanych przez Bank w związku z Umowami Pożyczek, objętymi niniejszą Gwarancją jak również nowe warunki dla operacji ze środków własnych Banku w krajach Afryki, Karaibów i Pacyfiku, zatwierdzone przez Radę Dyrektorów Banku w dniu 12 czerwca 2007 r.

5.05 Jako część subrogacji po wystąpieniu Braku Transferu Waluty, zgodnie z definicją w Aneksie 3, zastosowanie ma następujące postanowienie:

W razie, gdyby Suma Gwarantowana przypadała do zapłaty, a Dłużnik objęty Gwarancją na warunkach możliwych do zaakceptowania dla Banku wnosi depozyt, w kwocie rzeczonej Sumy Gwarantowanej, lub wnosi na rzecz Banku równoważną pozycję aktywów finansowych w walucie lokalnej, w walucie Pożyczki lub w innej walucie wymienialnej, ale w przypadku, gdy taki depozyt lub pozycja aktywów finansowych nie może zostać przeniesiony(e) lub nie jest wymienialny(e), Gwaranci niniejszym upoważniają Bank do ograniczenia roszczeń Gwarantów w odniesieniu do tej części Sumy Gwarantowanej, która odpowiada kwocie depozytu lub innej pozycji aktywów, do tej właśnie kwoty depozytu lub innej pozycji aktywów.

6.01 Wszelkie opłaty podatkowe lub inne koszty poniesione w związku ze sporządzeniem, świadczeniem lub wprowadzeniem niniejszej Gwarancji zostaną poniesione przez Gwarantów w wysokości proporcjonalnej do ich odpowiednich udziałów, zgodnie z postanowieniami Aneksu 2.

6.02 Gwaranci zrekompensują Bankowi wszelkie podatki i koszty, poniesione przez Bank w dochodzeniu roszczeń względem Sum Gwarantowanych, zgodnie z Umową o Zarządzanie Zaległymi Należnościami lub w oczekiwaniu na jej przyjęcie, zgodnie z umową o zarządzanie zaległymi należnościami, zawartą przez niektóre Państwa Członkowskie oraz Bank w dniu 8 kwietnia 2002 r.

7.01 Niniejsza Gwarancja podlega i będzie interpretowana zgodnie z ogólnymi zasadami wspólnymi dla systemów prawnych Państw Członkowskich.

8.01 Wszelkie spory pomiędzy stronami niniejszej Gwarancji, które nie zostaną rozwiązane w sposób niezwłoczny i polubowny, zostaną przedłożone do rozstrzygnięcia przez Europejski Trybunał Sprawiedliwości, zgodnie z Artykułem 238 Traktatu ustanawiającego Wspólnotę Europejską.

9.01 Przez wzgląd na fakt, iż pewne informacje, wymieniane w kontekście niniejszej Gwarancji, mogą być poufne i mogą nawet w niektórych sytuacjach być informacjami objętymi tajemnicą handlową zarówno Bank, jak i Gwaranci zobowiązują się powstrzymywać się od ujawniania stronom trzecim, bez swojej uprzedniej pisemnej zgody, wszelkich informacji przekazywanych sobie nawzajem w kontekście niniejszej Gwarancji. Jednakże zobowiązanie to pozostaje bez wpływu na komunikację lub informacje, które są wymagane zgodnie z przepisami prawa lub na skutek nakazu sądu właściwej jurysdykcji.

10.01 Powiadomienia i inne komunikaty, kierowane zgodnie z niniejszą Umową do Gwarantów lub do Banku, będą wysyłane faksem lub listem poleconym, zaadresowanym do odbiorcy odpowiednio na poniższe adresy:

Do Gwaranta: Na odpowiedni adres wyszczególniony w Aneksie 1

Do Banku: 100, boulevard Konrad Adenauer

L-2950 Luxembourg

Każda zmiana wyżej podanych adresów będzie skuteczna jedynie po uprzednim powiadomieniu o takiej zmianie pozostałych stron na piśmie.

Wprowadzenie oraz pięć Aneksów stanowią integralną część niniejszej Gwarancji

11.01 Niniejsza Gwarancja stanie się wiążąca dla każdego Gwaranta niezwłocznie po złożeniu jego ważnego podpisu lub ratyfikacji Gwarancji.

11.02 Oryginalne brzmienie niniejszej Gwarancji będzie w językach angielskim, francuskim i niemieckim. Niniejsza Gwarancja będzie podpisana w jednym oryginale w każdym z trzech oryginalnych językach.

11.03 Oryginały zostaną złożone w Banku. Bank prześle potwierdzone kopie oryginałów w trzech oryginalnych językach do każdego Gwaranta, dla którego niniejsza Gwarancja jest wiążąca.

NA DOWÓD CZEGO, każda ze stron niniejszej Gwarancji złożyła podpis za pośrednictwem swojego upoważnionego sygnatariusza w dniu odpowiednio podanym w dalszej części Umowy.

Aneks 1

Lista adresów dla celów Artykułu 10

Aneks 2

Odpowiedni udział Gwarantów¹

¹ Patrz piąty Punkt Wprowadzenia.

Aneks 3

DEFINICJA RYZYK POLITYCZNYCH

BRAK TRANSFERU WALUTY, WYWŁASZCZENIE, WOJNA LUB ZAMIESZKI CYWILNE I ODMOWA OCHRONY PRAWNEJ PO NARUSZENIU UMOWY

1. BRAK TRANSFERU WALUTY

oznacza:

wszelkiego rodzaju działanie, podjęte przez Rząd Kraju Beneficjenta, które, w sposób bezpośredni lub pośredni, uniemożliwia Dłużnikowi objętemu Gwarancją wymianę środków w walucie lokalnej na walutę Umowy Pożyczki, lub na w pełni wymienialną walutę lub też na inną walutę, która jest akceptowalna dla Banku, lub które uniemożliwia transfer waluty poza Krajem Beneficjenta danej waluty lokalnej, lub waluty, na którą waluta lokalna została wymieniona, w celu (i) spłaty Sumy Gwarantowanej, (ii) otrzymania jakiejkolwiek Sumy Gwarantowanej w uzgodnionej walucie oraz zgodnie z uzgodnionymi warunkami lub (iii) odzyskania jakiejkolwiek Sumy Gwarantowanej, która została w sposób terminowy zapłacona; oraz

wszelkiego rodzaju niedotrzymanie przez Rząd Kraju Beneficjenta obowiązku podjęcia działania w celu zrealizowania takiej wymiany lub umożliwienia zrealizowania takiej wymiany lub takiego transferu waluty przez lub w imieniu Banku lub Dłużnika objętego Gwarancją;

o ile:

(a) Dłużnik objęty Gwarancją może w sposób swobodny i prawomocny używać w Kraju Gospodarza waluty lokalnej lub innej waluty, na którą waluta lokalna została wymieniona; oraz

(b) dany Dłużnik objęty Gwarancją lub, w zależności od danego przypadku, Bank, bezskutecznie podejmował próby przez 30 dni, używając wszystkich racjonalnych środków, w celu wykonania wszystkich niezbędnych formalności prawnych, by wykonać transfer lub wymianę walut.

2. WYWŁASZCZENIE

oznacza:

wszelkie środki podjęte, zlecone, upoważnione, ratyfikowane lub zatwierdzone przez Rząd Kraju Beneficjenta, które stanowią działanie administracyjne bądź legislacyjne, oraz które stanowią wywłaszczenie w znaczeniu niniejszego Ustępu 2.

Dany środek stanowi akt wywłaszczenia w znaczeniu niniejszego Ustępu 2, jeśli takie działanie:

(a) uniemożliwia Dłużnikowi objętemu Gwarancją zapłatę Sumy Gwarantowanej i prowadzi do niedotrzymania warunków, trwającego przez okres ponad 90 dni; lub

(b) pozbawia przez okres 90 dni Gwaranta Strony Trzeciej lub Bank jego praw jako wierzyciela względem zabezpieczenia lub gwarancji handlowych spłaty zobowiązania rat, przypadających do zapłaty zgodnie z harmonogramem spłat, z przyczyn innych, niż w wyniku jednego z ryzyk, określonych w niniejszym Aneksie; lub

(c) pozbawia przez okres 90 dni Gwaranta Strony Trzeciej lub Bank korzystania ze środków złożonych w walucie zarówno lokalnej, jak i obcej, w instytucji finansowej w Kraju Beneficjenta, samodzielnie lub za pośrednictwem innej strony w jego imieniu, w celu odzyskania wierzytelności zgodnie z harmonogramem spłat.

Żadne środki podjęte po stronie Rządu Kraju Beneficjenta nie będą uznane za działania stanowiące wywłaszczenie, jeśli stanowią one środki podjęte w dobrej wierze oraz niedyskryminacyjne, ogólnie stosowane, o takim charakterze, jaki rządy państw zwykle podejmują w interesie publicznym lub w celach takich, jak zapewnienie bezpieczeństwa publicznego, podniesienia przychodów podatkowych, ochrony środowiska lub działań uregulowania działalności ekonomicznej, chyba, że takie podejmowane środki są przewidziane przez Rząd Kraju Beneficjenta jako działania o charakterze konfiskaty. Niedotrzymanie przez Rząd Kraju Beneficjenta zobowiązań umownych, do których jest zobowiązany w stosunku do Dłużnika objętego Gwarancją, nie będzie samo w sobie stanowić działania o charakterze wywłaszczenia.

3. WOJNA LUB ZAMIESZKI CYWILNE

oznacza:

każdy akt wojny (wypowiedzianej lub nie), rewolucję, powstanie, wojnę domową, zamieszki lub konflikty społeczne, akty terroryzmu lub sabotażu, mające bezpośredni i natychmiastowy skutek w postaci:

(i) uniemożliwienia Dłużnikowi objętemu Gwarancją przez okres 90 dni zapłaty Sumy Gwarantowanej lub

(ii) uniemożliwienia Gwarantowi Strony Trzeciej lub Bankowi przez okres 90 dni skutecznego odzyskania Sum Gwarantowanych, które zostały w terminowy sposób zapłacone lub otrzymania Sumy Gwarantowanej w należytej walucie oraz w sposób przewidziany umownie.

We wszystkich przypadkach, aby działanie stanowiło akt wojny lub zamieszek cywilnych, musiało zostać podjęte z podstawowym zamiarem realizacji celu politycznego. Działania podjęte przede wszystkim w celu wsparcia interesów pracy, zatrudnienia, spraw studentów lub w innych celach innych, niż cele polityczne, nie będą podlegać niniejszemu Ustępowi 3.

Terminy 30 lub 90-dniowe, o których mowa w Ustępach 1, 2 oraz 3 niniejszego Aneksu, nie będą mieć zastosowania w razie, gdyby niedotrzymanie warunków płatności, pozbawienie uprawnień lub brak odzyskania należności wynikało z przedłużającego się czasu trwania wydarzenia, zgodnie z definicją zawartą w niniejszym Aneksie, którego zaistnienie zostało w należyty sposób stwierdzone w czasie wcześniejszego niedotrzymania warunków, dla których wyżej wymienione terminy zostały już zastosowane.

4. ODMOWA OCHRONY PRAWNEJ PO NARUSZENIU UMOWY

oznacza:

odstąpienie lub naruszenie przez Rząd Kraju Beneficjenta Umowy Projektu (zgodnie z poniższą definicją), w razie, gdyby odstąpienie lub naruszenie:

(i) uniemożliwiało, lub w znaczący sposób przyczyniało się do uniemożliwienia wykonania zobowiązań Dłużnika Objętego Gwarancją w stosunku do Banku.; lub

(ii) uniemożliwiało Bankowi lub Gwarantowi Strony Trzeciej realizacji pełnej wartości zabezpieczenia ustanowionego względem przychodów lub innych korzyści, pochodzących z jakiegokolwiek zabezpieczenia, ujętego w Umowie Projektu.

Pokrycie będzie ograniczone do przypadków, w których trybunał arbitrażowy wyda ostateczny, wiążący i prawomocny wyrok arbitrażowy, rekompensujący szkody w odniesieniu do roszczeń Odpowiedniej Strony w sprawie szkód poniesionych na skutek naruszenia lub odstąpienia, o ile:

(a) wyrok arbitrażowy wydany został w odniesieniu do wyszczególnionej kwoty pieniężnej, i został wydany w sprawie naruszenia zobowiązania umownego z tytułu, lub odstąpienia od Umowy Projektu przez Rząd Kraju Beneficjenta;

(b) Odpowiednia Strona podjęła rozsądne działania w celu wyczerpania wszystkich środków prawnych koniecznych dla wykonania wyroku arbitrażowego przeciwko Rządowi Kraju Gospodarza przez okres 180 kolejnych dni kalendarzowych od daty wydania wyroku. Możliwe jest wystosowanie wezwania ostrożnościowego przez Gwaranta Strony Trzeciej do Banku w przypadkach, w których okres ten jeszcze się nie zakończył w ciągu dwuletniego okresu wyłączenia, określonego w Artykule 2.03 (ii) niniejszej Gwarancji. Takie wezwanie ostrożnościowe nie upoważnia Banku do wystosowania wezwania do zapłaty z tytułu niniejszej Gwarancji, ale służy jedynie jako środek, służący zawieszeniu wyłączenia, określonego w Artykule 2.03 (ii) niniejszej Gwarancji. Bieg każdej pozostałej części okresu wyłączenia rozpocznie się ponownie po wygaśnięciu okresu obowiązywania wykonywania wyroku. Bank poinformuje Gwarantów na temat wszelkich wezwań ostrożnościowych, wystosowanych przez Gwarantów Strony Trzeciej;

(c) odmowa Rządu Kraju Beneficjenta wykonania wyroku arbitrażowego jest arbitralna i/lub dyskryminacyjna.

W tym celu:

(a) „Trybunał arbitrażowy” oznacza jakikolwiek trybunał arbitrażowy lub gremium, bez względu na to, gdzie zostało ustanowione, które jest niezależne od Rządu Kraju Beneficjenta, oraz któremu powierzono zgodnie z warunkami Umowy Projektu wydanie ostatecznego, wiążącego i prawomocnego wyroku arbitrażowego w sprawie roszczenia Odpowiedniej Strony, w związku z Umową Projektu, oraz którego wyrok jest możliwy do wykonania w Kraju Beneficjenta zgodnie w postanowieniami Nowojorskiej Konwencji o Uznawaniu i Wykonywaniu Zagranicznych Orzeczeń Arbitrażowych;

(b) Wyrok arbitrażowy jest uznany za „wiążący”, jeśli tworzy prawa dla stron w stosunku do przedmiotu sporu, jaki pomiędzy nimi zaistniał;

(c) Wyrok arbitrażowy jest uznany za „prawomocny”, chyba że trybunał arbitrażowy orzekający wyrok, lub jakakolwiek inna właściwa władza zawiesi wykonanie lub odmówi wykonania wyroku arbitrażowego;

(d) Wyrok arbitrażowy trybunału arbitrażowego jest uznany za „ostateczny”, jeśli czas na odwołanie od lub zaskarżenie wyroku arbitrażowego minął bez złożenia możliwego zaskarżenia lub odwołania;

(e) „Projekt” oznacza projekt, będący w zakresie Ram Kotonu, opisany przy pomocy Raportu Kredytowego Projektu;

(f) „Umowa Projektu” oznacza umowę, kontrakt lub wiążące zobowiązanie zawarte pomiędzy Odpowiednią Stroną a Rządem Kraju Beneficjenta, która jest bezpośrednio związana z Projektem, oraz która ma, według racjonalnie uzasadnionej decyzji Banku, istotne znaczenie dla finansowej lub technicznej wykonalności Projektu, oraz która obejmuje, na przykład którąkolwiek z następujących umów lub uzgodnień, a mianowicie umowy o dostawy, umowy o odbiór, umowy o dotacje, umowy użytkowników, koncesje, licencje na eksploatację lub mechanizmy ustalania cen;

(g) „Odpowiednia Strona” oznacza Pożyczkobiorcę lub firmę-matkę lub spółkę zależną Pożyczkobiorcy, znajdującą się w tym samym kraju, co Pożyczkobiorca.

Odpowiednia Strona lub Gwarant Strony Trzeciej będzie zobowiązana(y) do podjęcia wszelkich racjonalnie uzasadnionych starań, by wyczerpać dostępne środki prawne dla wykonania wyroku sądu arbitrażowego wobec Rządu Kraju Beneficjenta lub do podjęcia wszystkich racjonalnie uzasadnionych starań dla zapewnienia, iż środki takie zostaną użyte przez Odpowiednią Stronę lub Gwaranta Strony Trzeciej, która może z nich skorzystać.

Każda umowa z Dłużnikiem objętym Gwarancją będzie zawierać zastrzeżenie prawa dla Banku odnośnie do wyszczególnienia środków, które Odpowiednia Strona lub Gwarant Strony Trzeciej mogą podjąć lub zapewnić możliwość podjęcia, w celu wykonania wyroku arbitrażowego w sprawie roszczenia związanego z naruszeniem warunków umowy lub odstąpieniem od umowy. Bank nie jest zobowiązany by wymagać, by jakakolwiek strona podjęła środki, będące w opinii Banku nieproporcjonalne do ich prawdopodobnych do osiągnięcia korzyści.

Bank może zgodzić się na refundację rozsądnie uzasadnionych kosztów postępowania związanego z wykonaniem wyroku na rzecz któregokolwiek Dłużnika objętego Gwarancją. Gwaranci zobowiązani są do refundacji na rzecz Banku wszelkich kosztów przez Bank poniesionych.

5. OGÓLNE WYŁĄCZENIE

Żadne z następujących działań lub ryzyk nie będzie uzasadniać wezwania do uruchomienia gwarancji:

l żadne działanie Kraju Beneficjenta, na jakie Dłużnik objęty Gwarancją lub, w przypadku Ustępu 4 niniejszego Aneksu, Odpowiednia Strona dobrowolnie się zgodziła lub gdy dominująca przyczyna leży w nielegalnym i nieuzasadnionym zachowaniu Dłużnika objętego Gwarancją lub Odpowiedniej Strony;

l żadne Ryzyko Polityczne, zgodnie z jego powyższą definicją, w wyraźny sposób przeważające w dniu, w którym Bank podpisał odpowiednią Umowę Pożyczki lub umowę zabezpieczenia oraz prowadzące do skutków, o których mowa w Aneksie, w takim dniu.