REKLAMA
Dziennik Ustaw - rok 2011 nr 156 poz. 930
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 13 lipca 2011 r.
zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej
Na podstawie art. 105 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 oraz z 2011 r. Nr 106, poz. 622 i Nr 131, poz. 763) zarządza się, co następuje:
1) w § 1:
a) po pkt 2 dodaje się pkt 2a i 2b w brzmieniu:
„2a) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych domu maklerskiego, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, instrumentów finansowych wyemitowanych przez dom maklerski, innych niż akcje albo udziały, o nieoznaczonym terminie wykupu lub z pierwotnym terminem zapadalności wynoszącym co najmniej 30 lat;
2b) wykup lub umorzenie instrumentów wymienionych w pkt 2a, zaliczonych do kapitałów zasadniczych domu maklerskiego, o których mowa w § 2 ust. 1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;”,
b) dodaje się pkt 11 w brzmieniu:
„11) zaliczanie przez dom maklerski kapitałów uzupełniających III kategorii, o których mowa w § 9 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, do kapitałów nadzorowanych, o których mowa w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.”;
2) po § 5 dodaje się § 5a i 5b w brzmieniu:
„§ 5a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2a, zawiera:
1) opis warunków emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, obejmujący w szczególności:
a) informacje o wysokości oprocentowania lub udziału w zysku,
b) informacje o harmonogramie wypłaty oprocentowania lub udziału w zysku,
c) informacje o prawie emitenta do wstrzymania wypłaty odsetek lub udziału w zysku,
d) informacje o terminie wykupu instrumentów lub o pierwotnym terminie zapadalności instrumentów,
e) informacje o opcji kupna, w tym imię i nazwisko lub nazwę (firmę) nabywcy, i o terminie, w którym opcja może być wykonana,
f) informacje o możliwości i warunkach oraz terminie ich umorzenia, o ile możliwość umorzenia została przewidziana w warunkach emisji,
g) informacje o możliwości pokrywania strat środkami finansowymi pochodzącymi z instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, wraz z niespłaconymi odsetkami należnymi z tytułu tych instrumentów,
h) w przypadku instrumentów o ustalonym pierwotnym terminie zapadalności – warunki emisji, które mogą być zachętą dla domu maklerskiego do ich umorzenia przed terminem zapadalności,
i) informacje o możliwości zamiany instrumentów na akcje lub udziały domu maklerskiego – w szczególności z podaniem wartości nominalnej akcji lub udziałów, na jakie zostaną one zamienione;
2) informacje o opłaceniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
3) wskazanie kwoty środków pieniężnych otrzymanych przez dom maklerski z tytułu emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
4) warunki dokonywania spłaty instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
5) opis zasad zwrotu środków wynikających z instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, w przypadku upadłości lub likwidacji domu maklerskiego;
6) informacje o możliwości odroczenia spłaty odsetek należnych z tytułu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
7) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
8) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w § 4 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
9) informacje, czy sytuacja finansowa domu maklerskiego w bieżącym okresie sprawozdawczym lub w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2a, uległa istotnemu pogorszeniu w rozumieniu § 2 ust. 1 pkt 19 rozporządzenia o wymogach kapitałowych.
§ 5b. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2b, zawiera:
1) charakterystykę instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu;
2) warunki wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
3) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
4) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w § 4 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
5) informacje o bieżącej i prognozowanej sytuacji finansowej domu maklerskiego, w szczególności analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez okres roku od dnia wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
6) informacje o prognozowanej wysokości nadzorowanych kapitałów, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
7) informacje o wysokości wpłaconych na rzecz domu maklerskiego środków pieniężnych pochodzących z emisji instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu;
8) informacje o prognozowanej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego, określonego w § 3 ust. 2 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
9) informacje o prognozowanej wysokości kapitału wewnętrznego w okresie sprawozdawczym obowiązującym w terminie wykupu lub umorzenia instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a;
10) informacje o spełnianiu przez dom maklerski całkowitego wymogu kapitałowego w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b;
11) informacje o poziomie kapitału wewnętrznego utrzymywanego przez dom maklerski w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b.”;
3) po § 13 dodaje się § 13a w brzmieniu:
„§ 13a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 11, zawiera:
1) wartość podaną osobno dla każdej z pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1 pkt 1–3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, które mają podlegać zaliczeniu do kapitałów uzupełniających III kategorii;
2) opis metod i procedur stosowanych do kalkulacji, wraz z przedstawieniem kalkulacji w odniesieniu do pozycji, o której mowa w:
a) § 9 ust. 1 pkt 1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych,
b) § 9 ust. 1 pkt 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;
3) w odniesieniu do pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1 pkt 3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych – informacje wymienione w § 5 pkt 1–5 i 7.”.
Minister Finansów: wz. L. Kotecki
|
1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej – instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).
- Data ogłoszenia: 2011-07-29
- Data wejścia w życie: 2011-08-13
- Data obowiązywania: 2011-08-13
- Dokument traci ważność: 2015-11-01
REKLAMA
Dziennik Ustaw
REKLAMA
REKLAMA