Regulamin usługi maklerskiej
Regulamin usługi maklerskiej określa sposób świadczenia usługi maklerskiej przez firmę inwestycyjną na rzecz klienta, w tym prawa i obowiązki firmy inwestycyjnej i klienta z tego tytułu, a także warunki zawierania i rozwiązywania umowy.
Zobacz też: Finanse i rozwój
Szczegółowe postanowienia regulaminu
Regulamin usługi maklerskiej określa w szczególności:
- tryb i warunki zawierania umowy o usługi maklerskie;
- tryb, warunki i formę ustanawiania pełnomocnictw przez klienta;
- zakres i sposób wykonywania usługi maklerskiej, która wykonywana będzie na podstawie umowy;
- sposoby i terminy wnoszenia przez klienta opłat i prowizji związanych z usługą maklerską wykonywaną na rzecz klienta w związku z umową, oraz sposób i tryb określania ich wysokości;
- sposób postępowania firmy inwestycyjnej w przypadku, gdy klient nie dostarcza środków pieniężnych w terminach określonych w umowie lub w odrębnych przepisach;
- postanowienia zabezpieczające interesy firmy inwestycyjnej w przypadku niewywiązania się klienta z przyjętych zobowiązań, a także sposoby zaspokajania roszczeń firmy inwestycyjnej;
- zakres odpowiedzialności firmy inwestycyjnej za szkody powstałe wskutek niewykonania lub nienależytego wykonania przez firmę inwestycyjną zobowiązań powstałych w związku z zawarciem umowy;
- sposób, tryb oraz terminy przekazywania klientowi informacji dotyczących świadczonej na jego rzecz usługi maklerskiej, jak również zakres tych informacji;
- zasady powierzania przez firmę inwestycyjną podmiotowi trzeciemu wykonywania poszczególnych czynności stanowiących daną usługę maklerską, jeżeli powierzanie jest przewidziane;
- sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klienta;
- tryb i warunki odstąpienia, wypowiedzenia oraz rozwiązania umowy;
- tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także sposób informowania klienta o tych zmianach.
Podstawa prawna
Rozporządzenie Ministra Finansów z 20.11.2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.
Zobacz serwis: Inwestycje