Dom maklerski
Pod pojęciem domu maklerskiego należy rozumieć osobę, która ma siedzibę w Rzeczypospolitej Polskiej wykonującą czynności maklerskie. Dom maklerski nie jest bankiem. Dom maklerski uzyskuje uprawnienie do dokonywania czynności maklerskich na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego.
Zobacz też: ABC spółek
Dopuszczalne formy organizacyjne
Dom maklerski może działać w następujących formach organizacyjnych: spółka akcyjna, spółka komandytowo-akcyjna, spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, spółka komandytowa, spółka partnerska, spółka jawna.
Działalność wykonywana przez dom maklerski
Działalność maklerska prowadzona przez dom maklerski obejmuje m.in.:
- oferowanie papierów wartościowych na rynku pierwotnym,
- przeprowadzanie transakcji kupna-sprzedaży papierów wartościowych na cudzy rachunek (na zlecenie inwestorów)
- tzw. usługi brokerskie,
- przeprowadzanie transakcji kupna-sprzedaży papierów wartościowych na własny rachunek,
- zarządzanie portfelem papierów wartościowych na zlecenie inwestora,
- doradztwo inwestycyjne,
- prowadzenie rachunków inwestycyjnych,
- pośrednictwo w obrocie papierami wartościowymi na rynkach zagranicznych.
Ochrona interesów klienta
Dom maklerski jest zobowiązany do stosowania w prowadzonej działalności rozwiązań technicznych i organizacyjnych zapewniających bezpieczeństwo i ciągłość świadczonych usług maklerskich oraz ochronę interesów klientów i informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową.
Podstawa prawna
Ustawa z 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
Zobacz serwis: Finanse