Agent firmy inwestycyjnej
Przez agenta firmy inwestycyjnej należy rozumieć osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, której firma inwestycyjna może w drodze umowy zawartej w formie pisemnej powierzyć wykonywanie stałe lub okresowe w imieniu i na rachunek firmy inwestycyjnej czynności pośrednictwa w zakresie działalności prowadzonej przez tę firmę inwestycyjną.
Zobacz też: Pracownik i ZUS
Czynności, które mogą być wykonywane przez agenta
Na podstawie umowy z firmą inwestycyjną, mogą być wykonywane przez agenta czynności związane z zawieraniem umów o świadczenie usług przez firmę inwestycyjną lub umożliwiające realizację tych umów, w szczególności polegające na doradzaniu klientowi lub potencjalnemu klientowi w zakresie instrumentów finansowych lub usług danej firmy inwestycyjnej, przyjmowaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz odbieraniu innych oświadczeń woli dla firmy inwestycyjnej.
Zakazy dotyczące działalności agenta
Zakazane jest pozostawanie w stosunku umownym z więcej niż jedną firmą inwestycyjną. Zakazane jest również przyjmowanie przez agenta firmy inwestycyjnej jakichkolwiek wpłat, w związku z czynnościami wykonywanymi na podstawie umowy, na rzecz których firma inwestycyjna świadczy usługi, jak również dokonywanych przez firmę inwestycyjną na rzecz tych osób.
Obowiązek poinformowania klienta o zakresie prowadzonych czynności
Agent firmy inwestycyjnej informuje klienta lub potencjalnego klienta o zakresie czynności, do podejmowania których zgodnie z umową zawartą z firmą inwestycyjną jest upoważniony. W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej jest osoba wykonująca zawód maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego, jest ona ponadto obowiązana okazać dokument potwierdzający posiadanie uprawnień do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego.
Egzamin, wpis do rejestru agentów firm inwestycyjnych
Agentem można zostać po zdaniu egzaminu przeprowadzanego przez Komisję Nadzoru Finansowego. Wniosek o wpis składany jest w terminie 30 dni od dnia złożenia z wynikiem pozytywnym egzaminu dla agenta firmy inwestycyjnej.
Podstawa prawna
Ustawa z 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
Zobacz serwis: Firma